SEC起訴EB-5非法中間人Ireeco 違反Broker-Dealer規定
流覽次數：4198    添加時間:2015/6/25    來源:美国法律联营网

2015年6月23日，美國證監會SEC針對兩家非法從事EB-5中間人業務的公司提起訴訟。

這兩家公司分別是：Ireeco LLC, 原名 Boca Raton, Fla.，以及 Ireeco Limited ，這兩家公司註冊在香港，但實際在美國營運，通過網站、電視廣告等手段招募EB-5投資人，一共招募了超過150位投資人，投資金額高達7900萬美元。在美國為EB-5項目募集資金時，這兩家公司並未合法註冊為券商（securities broker），違反了broker-dealer規定。Ireeco LLC和Ireeco Limited接受指控。

USLawChina注：1934年美國證券法規定了broker-dealer（持牌券商經紀人）要求，即幫助私募發行交易收受傭金必須有券商經紀人牌照。
EB-5雖然無需註冊備案，但仍必須滿足證券法的其他規定，包含broker-dealer規定。
違反此規定，將面臨處罰，包括退回非法所得，支付罰金，或者兩者并罰。見USLawChina稍早文章《非法收受EB-5佣金將面臨SEC哪些執法？》
 
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