SEC訴Suncor護理中心項目，千萬EB-5資金被挪用
流覽次數：4404 添加時間:2015/11/28 來源:EB5Sir
【原標題：又來敲門，SEC半年第五單 | EB-5重大新聞】
SEC v. Robert Yang，案件編號 5:15-cv-02387，加州中區法院東部廳（the Central District of
California Eastern Division）。根據EB5Sir拿到的SEC訴狀，SEC的指控如下：
1. 該案涉嫌，通過中國EB-5投資者募集資金，誤導資訊和欺詐；
2. 從2012年9月至2014年初，Robert Yang和Claudia
Kano，通過他們的三個Suncor護理中心項目，從40個投資者處募集了2000萬美金；
3. 在每個Suncor項目中，Yang和Kano聲稱，所有資金將“僅僅”投入到投資者所投資的項目中；
4.
但是，其聲稱是誤導的，Yang和Kano將至少1000萬的投資者資金，挪作個人、支付未披露的銷售費用、不同項目間挪用或者其他與投資者無關聯的項目中；
5.
Yang和Kano誤導投資者，其項目的設計能“最大化”投資者的投資能符合EB-5的要求。實際上，他們挪用了投資者的資金使之不符合EB-5的要求，而EB-5計畫需要證明資金創造了就業；
6.
項目進度遠遠落後計畫。其中兩個項目，按照項目檔案“順利進展”，並且預計在2012年9月和2013年9月完工。另一個項目，預計在開工2013年7月開工，2014年2月完工。時至今日，尚未完工；
由上原因，SEC控訴其違法證券法，並且尋求法院發出限制令。
被告：
Robert Yang和Claudia Kano，及其運作的三個Suncor項目公司；
連帶被告：
1. Yanrob’s Medical, Inc.（Yang的醫院業務，部分資金轉入該業務）
2. HealthPro Capital Partners, LLC （建築貸款機構，但是將Suncor的項目資金混用）
3. Suncor Care（相關聯公司）
資金挪用事項主要有：
1. 挪用做Yang的個人貸款：1.14百萬；
2. 挪用其中一個項目50萬的資金購買在Suncor Care名下的物業；
3. 挪用項目資金96萬至Yang的醫療業務；
4. 資金在不同項目之間挪用；
5. 項目資金用做銷售費用而未披露；
誤導欺詐投資者：
1. 項目文件案存在誤導投資者（資金未只是使用在投資者所投資的項目中）；
2. 未提供真實的項目進展資訊給投資者（在投資者詢問過程中，未告知項目真實進展）；
3. 提供誤導資訊給USCIS（移民局）；
據law360.com的案件記錄，11月25日，法院批准臨時限制令，凍結被告相關帳戶，安排接收人核實被告資產（這包括：260萬流動資金和掛牌中的物業），直至12月21日被告開庭陳述。
從SEC起訴Robert Yang的案件內容來看，同Path
America的案件類似，項目方的行為不能說是純惡意的欺詐（諸如被認為是龐氏騙局等），但是挪用資金到不同項目和其他用途（違反項目檔案的規定），而不對投資者和USCIS進行披露，在SEC看來都是違反證券法的行為。
如論如何，SEC的出發點就是保護投資者，更深入的介入也就更能規範整個行業的資金運作和項目管理。個人估計，最近一年內，在SEC集中收網之時，會有更多的項目被SEC起訴，這會給EB-5行業帶來更多陣痛，但是這也正是正本清源的開始。
規範資金運作和項目管理，切記！
來源：EB5Sir
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