【律師點評】SEC起訴並凍結Jay Peak項目，超2億資金被挪用！
流覽次數：3503    添加時間:2016/4/15    來源:陳婕律師

華盛頓特區 4月14日最新消息，美國證券交易委員會（SEC）宣佈對佛蒙特州的滑雪勝地起訴並凍結資產，案由是相關企業涉嫌欺詐並濫用數百萬EB-5資金。

該項目所屬的佛蒙特區域中心向eb-5投資人募集3.5億美元來建設Jay Peak的滑雪場項目和生物醫學研究園項目，然而實際上，eb-5資金被挪用到更早的項目，超過2億美元的資金使用與原本陳述的目的不符，其中$5000萬美元用於滑雪場項目負責人：Quiros的個人用途。

根據SEC訴狀，Quiros挪用了投資人資金到購買個人豪宅、支付個人所得稅、其他不相干的稅收、以及購買一個和項目無關的滑雪場。SEC執法部主任Andrew Ceresney表示：被告挪用數以百萬計的EB-5投資款進自己的腰包，留下一點點錢建設研究機構，然後告知投資人將建成，這種做法把投資人的資金和他們的移民申請置於危險之中。

SEC起訴：滑雪場項目負責人-Quiros、Stenger, Jay Peak公司、Quiros所有的一家名為Q Resorts Inc.公司，以及7家有限合夥和他們的管理合夥公司，違反1933年證券法Section 17(a)和1934年證券交易法Section 10(b) 的反欺詐規定。
起訴原文請見：http://www.sec.gov/news/pressrelease/2016-69.html 

對於佛蒙特州區域中心，陳婕律師之前也曾接觸過。佛蒙特州區域中心(State of Vermont Regional Center)成立於1997年，是美國最早成立、運營時間最長的區域中心之一。地理範圍包括傑伊峰度假村、Sugarbush度假村，以及佛蒙特州的其他領域。

由於該區域中心歷史悠久，兩年前有客人準備投資，當時Jay Peak的滑雪場項目和生物醫學研究園項目供選擇。生物醫學研究園項目的資金結構不合理，eb-5投資款占到項目總資金的93%。滑雪場項目，客人請陳律師團隊做前期調查，因查出的結果不容樂觀，繼而轉為考慮其他項目。

陳婕律師點評：EB-5項目近年來被詬病，由於其不透明的監管導致資金挪用的弊案頻發，從這次的Jay Peak, 不久之前的西雅圖Path America, 加州Luca能源項目等，這些項目和早期的芝加哥會議中心項目不同，這些項目都已開工建設，有的項目甚至接近完工，但因為缺乏監管，項目方高管面對如此龐大的資金，喪失了初心，紛紛走入挪用資金的怪圈。如何加強對於EB-5資金的監管，將是該行業丞待解決的問題。

面對800多家區域中心，投資人如何選擇？陳婕律師提醒投資人在選擇項目時，應注意區域中心、項目方、借款方（如果是債權模式）、開發商之間的關係，如果他們之間是關聯公司，甚至是同一批人，一定要非常小心！這些項目資金基本上就是“左右手”關係，無法得到有效監管，追蹤不了資金使用情況。

之前EB-5項目流行的監管帳戶也並不是有效監管的良藥。這類監管帳戶的用途是：將EB-5投資人的款項放置於該帳戶，在I-526批准前不動，I-526批准後才將EB-5資金從監管帳戶釋放到項目上。在以前I-526審核時間短的情況下，該方式可行，現在I-526審核時間長達16個月，很少有項目能繼續這種方式。最重要的是：在放款之後這個監管帳戶已無法起作用！放款到還款的幾年時間內，是誰在監管資金的使用？這才是eb-5資金是否會被挪用的關鍵所在！如果所投項目能得到協力廠商切實而有效的監管，風險將大大降低！

陳婕律師于2008年就開始接觸EB-5行業，已見過相當多的EB-5項目，也瞭解EB-5行業不少的內情。如何做一名對投資人負責的律師？如何找到安全有保障的專案不負投資人重托？如何避免所投專案不發生資金挪用等類似弊端？這些始終是陳律師捫心自問的問題，並延伸到了碩士論文主題。

您如果對於投資移民項目的選擇有任何疑問，或者之前您投的項目出了問題需要律師幫助，歡迎您與陳律師聯繫，微信號：cj08277。

律師介紹：
陳婕律師，自2005年開始涉外法律工作，對於海外投資與移民、涉外民商、婚姻、家族財富傳承等領域，有長期研究和豐富的實務經驗。 10年實務，跨越語言文化差異，更懂中國客戶。聯繫方式：電話：86-18001795592, 微信: cj08277, email: cj08277@163.com.

作者：陳婕律師
本文如需轉載，請勿刪減，並請注明出處：USLawChina美國法律聯營網