首頁 >> 新聞論文 >> 投資移民
律師介紹
attorney join in
投資移民

2017,SEC打響第一槍|EB-5要聞
流覽次數:2531    添加時間:2017/1/22    來源:EB5Sir 美國EB5一點通


題圖來源:eastbaytimes.com網站

一大早,業內朋友傳來消息,美國時間,1月17日,三藩市區域中心(SFRC)及其老闆Thomas M. Henderson被SEC起訴。

收到消息,我說了句:SEC終於起訴了。坦率地講,從去年中瞭解到案件細節,到今天SEC起訴,已經過去了大半年。

Thomas M. Henderson被SEC起訴源自於幾年前與其前合夥人,Allan Young非和平分手,隨後在2015年7月起,Allan開始起訴Thomas挪用資金,侵害自身利益。一直到2016年上半年,法院已經指定了接管人,接管相關企業的權益,並且認定Thomas挪用了資金,並同時發函給移民局和SEC,披露了法庭的調查結果以及挪用資金的情況。

也就是16年年中,EB5Sir本人得到了相關的法院訴訟檔,以及法院給移民局和SEC的信函,並且開始小範圍地做了些瞭解,隨著Allen起訴Thomas案件的進一步深入發展,更多的資訊逐步披露出來,基本已經能夠認定Thomas挪用EB-5投資者資金的指控屬實,SEC下手也是遲早的事情了。

根據SEC的訴狀:

1. 2010起,Thomas通過SFRC,從大約215個EB-5投資者處,募集了大約1.15億美金,其中大約1.07億美金投資款和890萬發行費;
2. Thomas挪用了應該投入的EB-5項目中的資金,至少960萬美金,其中34.6萬用作個人房產,380萬開了兩家餐館,510萬用作其他業務,39.4萬支付個人開支;
3. 在發行費之外,Thomas共支付了1660萬美金給海外行銷機構,比其收到的發行費890萬至少,多出750萬美金的投資款;
4. Thomas還將投資款在不同項目之間挪用,影響了EB-5投資者滿足綠卡的條件;

SFRC涉及7個EB-5項目,主要有:Comprehensive Care養老院、CallSocket呼叫中心、 North America 3PL物流中心、West Oakland Plaza廣場、California Gold Medal乳製品廠。而被告,在七個EB-5項目間,互相挪動資金,而不顧及EB-5綠卡的要求,譬如:

1. Comprehensive Care of Oakland, L.P. (“CCOO”) 項目,招募了24名投資者,其中被轉移了大致470萬到SFRC帳戶,並且使用大概130萬為CallSocket Holding Company購買Tribune Tower建築;
2. CallSocket,共三期呼叫中心,分別招募了36/31/39名投資者,按照項目檔是三個獨立項目,除了資金在幾個項目中相互挪用,還挪走250萬購買其他項目的倉庫,並將二期和三期項目資金分別有1480萬和1650萬被轉移到了SFRC帳戶;
3. NA3PL物流項目,40名投資者,其中1740萬被轉移到了SFRC帳戶;
4. West Oakland Plaza零售中心項目,從2015年11月到2016年9月,只募集了200萬美金,但是卻有78.6萬美金被轉移到North America 3PL公司;
5. California Gold Medal項目,從2015年8月到2016年11月,41名投資者,挪用240萬購買加州Tipton的物業,挪用180萬支付其他費用和服務,並轉移140萬到SFRC帳戶;

SFRC被SEC起訴,無論案件怎樣進展,又將給EB-5行業帶來一個新案例:

1. 案情複雜:SFRC,共涉及7個項目,200多投資者,項目方Thomas缺乏對證券法規的基本尊重,資金挪用嚴重;
2. 項目直銷:區域中心在國內開設直屬機構,面對投資者直接銷售,招募了絕大多數投資者;
3. 內部舉報:SEC調查,是源自于前合夥人Allan Young起訴區域中心負責人Thomas觸發的,從去年中所獲得的法庭檔顯示,在2016年4月時,法官已經讓接管人分別去函移民局和SEC,通知SFRC涉嫌挪用資金,請移民局和SEC參與調查。
4. 案中套案:當前,Allan起訴Thomas的案件,當前尚未瞭解,現在SEC有加入了訴訟。案情性質不一樣,一個是合夥人之間訴訟,一個是SEC代表政府部門的欺詐訴訟;
5. 維權複雜:由於涉及7個項目,每個項目中投資者的移民申請狀態不一,維權訴訟複雜。就個人瞭解,呼叫中心一期和二期,投資者已經獲得臨時綠卡,一期已經遞交了I-829申請,三期有部分投資者也已登陸,其他項目投資者才剛剛開始。在不同移民階段的投資者,會有不同的利益訴求,就本人過去半年多瞭解而言,Allan和Thomas之間的訴訟,很多投資者早已知曉,並且已經通過法庭檔瞭解到Thomas挪用 項目款,但是一直未採取自救的維權行動,就在於為了維護自己的綠卡申請狀態,而更多地受制於Thomas的掌控,畢竟捂著蓋子不招來SEC事情不鬧大還有可能保住綠卡。這也是EB-5案件相比普通投資欺詐案件的複雜之處;
6. 盡職調查:盡職調查的重要性,再怎樣強調都不過分。我們都明白,EB-5的成功,100%依賴於項目。EB-5投資者,在投資之前,做些基本工作的話就有可能避免。如:2015年7月,Allan起訴Thomas,2015年9月,West Oakland shopping center起訴Thomas,美國當地媒體都做了報導,在Google上都能查到相關記錄,隨著Allan起訴Thomas案件進展,法庭指定接管人查封公司財產等,都在美國媒體有相關的披露。

這幾年,SFRC在中國的業務,如火如荼,中國投資者是否因其光鮮的直營店面,而忽略了基本的盡職調查?而投資者,是否又因為各種原因認為沒有中間環節,而更加可靠,而且Thomas可是正宗的美國白人。回想這兩年發生的大案件,Jay Peak大多通過律師招募,SFRC大多通過自己直屬機構招募,不通過所謂的仲介機構並不一定能使得你的投資更加安全。

當前,投資者通過各種管道選擇項目,有親朋好友,有網路大V,有QQ微信群友,投資者需要意識到的是,無論是否有仲介機構,你需要明白每個相關方的利益所在,所有給你推薦 項目的人,都有可能在背後有利益驅動。

 

文章來源:EB5Sir 美國EB5一點通

中國律師
點擊排行
關閉 在線客服 USLawChina微信
掃一掃 諮詢更便利
跨國 搬家 遷廠 貨運