SEC訴Suncor護理中心項目,千萬EB-5資金被挪用
流覽次數:5053 添加時間:2015/11/28 來源:EB5Sir
【原標題:又來敲門,SEC半年第五單 | EB-5重大新聞】
SEC v. Robert Yang,案件編號 5:15-cv-02387,加州中區法院東部廳(the Central District of
California Eastern Division)。根據EB5Sir拿到的SEC訴狀,SEC的指控如下:
1. 該案涉嫌,通過中國EB-5投資者募集資金,誤導資訊和欺詐;
2. 從2012年9月至2014年初,Robert Yang和Claudia
Kano,通過他們的三個Suncor護理中心項目,從40個投資者處募集了2000萬美金;
3. 在每個Suncor項目中,Yang和Kano聲稱,所有資金將“僅僅”投入到投資者所投資的項目中;
4.
但是,其聲稱是誤導的,Yang和Kano將至少1000萬的投資者資金,挪作個人、支付未披露的銷售費用、不同項目間挪用或者其他與投資者無關聯的項目中;
5.
Yang和Kano誤導投資者,其項目的設計能“最大化”投資者的投資能符合EB-5的要求。實際上,他們挪用了投資者的資金使之不符合EB-5的要求,而EB-5計畫需要證明資金創造了就業;
6.
項目進度遠遠落後計畫。其中兩個項目,按照項目檔案“順利進展”,並且預計在2012年9月和2013年9月完工。另一個項目,預計在開工2013年7月開工,2014年2月完工。時至今日,尚未完工;
由上原因,SEC控訴其違法證券法,並且尋求法院發出限制令。
被告:
Robert Yang和Claudia Kano,及其運作的三個Suncor項目公司;
連帶被告:
1. Yanrob’s Medical, Inc.(Yang的醫院業務,部分資金轉入該業務)
2. HealthPro Capital Partners, LLC (建築貸款機構,但是將Suncor的項目資金混用)
3. Suncor Care(相關聯公司)
資金挪用事項主要有:
1. 挪用做Yang的個人貸款:1.14百萬;
2. 挪用其中一個項目50萬的資金購買在Suncor Care名下的物業;
3. 挪用項目資金96萬至Yang的醫療業務;
4. 資金在不同項目之間挪用;
5. 項目資金用做銷售費用而未披露;
誤導欺詐投資者:
1. 項目文件案存在誤導投資者(資金未只是使用在投資者所投資的項目中);
2. 未提供真實的項目進展資訊給投資者(在投資者詢問過程中,未告知項目真實進展);
3. 提供誤導資訊給USCIS(移民局);
據law360.com的案件記錄,11月25日,法院批准臨時限制令,凍結被告相關帳戶,安排接收人核實被告資產(這包括:260萬流動資金和掛牌中的物業),直至12月21日被告開庭陳述。
從SEC起訴Robert Yang的案件內容來看,同Path
America的案件類似,項目方的行為不能說是純惡意的欺詐(諸如被認為是龐氏騙局等),但是挪用資金到不同項目和其他用途(違反項目檔案的規定),而不對投資者和USCIS進行披露,在SEC看來都是違反證券法的行為。
如論如何,SEC的出發點就是保護投資者,更深入的介入也就更能規範整個行業的資金運作和項目管理。個人估計,最近一年內,在SEC集中收網之時,會有更多的項目被SEC起訴,這會給EB-5行業帶來更多陣痛,但是這也正是正本清源的開始。
規範資金運作和項目管理,切記!
來源:EB5Sir