SEC監管EB-5項目和資金嗎？
流覽次數：1298 添加時間:2023/8/30 來源:美國EB5一點通

前幾天，後臺有投資者留言：

“我們現在也正在辦理EB5，接觸了幾個機構，在選項目時有些疑惑，比如如何判定資金有SEC監管？”

SEC是美國證監會。這個問題，代表了不少投資者的疑惑，或者說一些誇大性的宣傳。過去這些年，EB5Sir有看到一些項目，會宣傳自己被SEC監管，在SEC註冊等。

其實，這往往是誇大的一種說法。

先說，SEC註冊。

其實，是在SEC網站上進行就發行EB-5融資進行的豁免登記，Reg S和Reg D的豁免登記，Reg S是對海外發售的所以可以豁免登記，Reg D是對美國國內合格投資人發售的所以也可以豁免登記。這僅僅只是一種證券合規的做法，與在SEC進行項目註冊的中文含義，並不相符。

再說，SEC監管。

證券發行，包括EB-5之類的私募，都歸SEC管。但是，此監管並非細節層面的所謂“資金”監管。

打個比方。

N年前，有位老同學來看我，下了地鐵我倆直接就進了路邊小飯店，幾瓶啤酒下肚買單走人的時候，發現他的電腦包不見了，電腦身份證和現金都在裡面，起碼值好幾千。急忙去200米內的派出所去報案，叔叔態度很好，認真登記，但是就是不出馬，連去現場查看一下興趣都沒有，只是關照那好這張報案憑證好回去辦身份證。

大幾千的案值，偷竊的話夠上刑事犯罪了，但是叔叔管不過來。

如果那天，我們認為小店老闆順手牽羊和老闆吵起來，被老闆拿刀砍了，估計叔叔應該會出馬立案的了。

怎麼講呢，這片轄區是這裡的叔叔們管的，但是案值太小性質普通，管不過來，只能歲月靜好。但是，一旦案子性質嚴重社會影響惡劣，叔叔們肯定要出手呀，保得一方安寧。

SEC，對於EB-5之類的私募也一樣。

小案子，沒精力看，馬斯克這種一天亂放炮影響上市公司股價的大事，他們都忙不過來。所以，他們肯定做不到主動監管，更不會去主動監管EB-5項目和資金。

他們會被動接受舉報，不過每年SEC接受的舉報成千上萬，沒有經歷對所有舉報進行調查，也只能抓大放小。性質不惡劣，證據不確鑿，他們同樣沒有精力進行調查，以及最後的立案和起訴。

SEC只有精力查大案子，舉報證據相對充分的案子。前幾天，EB5Sir有看到一位投資人貼出來的到SEC舉報的案子，舉報內容是：項目方沒有提供項目文件，這類案子顯然沒有什麼好舉報的，性質太輕了。

總結一下，任何項目方如果宣傳說，我們項目和項目資金有著SEC監管，話說的沒錯，就像那個老闆說我們店有叔叔在監管，但是肯定是在誤導。

如果一旦發生欺詐等情況，你是可以舉報到SEC的，但是，切記：性質要惡劣，要挪用項目資金等，而且最好你能提供確鑿的證據，否則SEC沒有精力來花時間真正看一看你的案子。就如同那天的叔叔一樣，歲月靜好。

關於SEC舉報，可以參考下面的文章：
你所需要瞭解的SEC舉報計劃｜2016年度報告出爐
如何舉報EB-5欺詐，並獲得重獎？
向SEC舉報的方式｜圖文詳解
舉報EB-5欺詐方式的匯總

文章來源：美國EB5一點通

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